一、“算法” 与 “算法备案” 的定义

“算法”，从技术层面来讲，指的是 “计算的方法”，具体表现为一系列用于解决问题的步骤或计算机指令。而算法备案，其全称为互联网信息服务算法备案。开展算法备案工作，旨在引导算法应用实现公平公正、透明可释，充分保障网民的合法权益，是从综合治理角度出发，致力于管理好、使用好、发展好算法应用的重要举措。

二、为何必须进行算法备案？

1. 备案具有强制性

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，凡是提供具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务的提供者，都需在服务上线之日起十个工作日内完成备案手续。若未按规定履行备案义务，将面临一万元以上十万元以下的罚款。

2. 备案是应用上线的必要前提

在当前法规要求下，AI 类小程序、APP 等应用程序想要成功上架，必须提供相应的算法备案凭证以及安全评估报告。缺少这些材料，应用程序将无法正常上线。

3. 备案与政策支持直接挂钩

目前，广东等多地已陆续出台针对算法备案的补贴政策，重点面向完成深度合成服务算法备案、大模型备案的企业。如果企业未进行备案，将无法享受这些政策补贴。

三、哪些情况需要办理算法备案？

1. 行业规定要求备案：涵盖互联网行业、金融行业、医疗行业、交通行业、能源行业等多个领域，这些行业内符合条件的企业需按规定进行算法备案。

2. 合作需求推动备案：当企业与第三方公司开展合作时，对方可能会要求提供算法备案相关证明，此时企业需完成备案以满足合作要求。

3. 产品运营需要备案：算法备案产品在进行上架运营时，相关平台会要求提供算法备案材料，只有完成备案，产品才能顺利进入运营阶段。

4. 拓展政府采购市场需备案：企业若想切入政府采购市场，在参与相关项目时，可能会被要求提供算法备案证明，备案成为进入该市场的必要条件。

四、算法备案的分类

五、算法备案申请流程（办理周期：3 个月左右，具体以公示信息为准）

阶段一：撰写报告与主体备案

1. 撰写《算法安全主体责任基本情况》报告，明确公司的算法角色、算法模态、算法数量以及产品数量。

2. 提交主体备案申请，完成主体信息填报。待主体备案审核通过后，企业方可进入算法与产品备案阶段。

阶段二：材料收集与备案填报

1. 公司依据材料清单，收集主体相关材料，并填写算法备案信息采集表。

2. 撰写《自评估报告》与《拟公示内容》，随后同步提交算法备案与产品备案申请至系统。

阶段三：审核与公示

网信办审核发现问题，申请将被驳回；若审核无问题，申请状态会持续显示为 “审核中”。一般情况下，若两个月左右申请未被退回，大概率已审核通过，企业只需等待网信办发放批次并进行公示即可。

六、各地算法备案相关政策支持

以下政策中各地奖励金额仅供参考，具体以官方最新公布政策为准。

广州市海珠区

• 大模型企业首次完成国家级生成式人工智能（大语言模型）上线备案的，给予最高 100 万元一次性奖励；

• 大模型企业首次完成国家级境内互联网信息服务算法备案或深度合成服务算法备案的，给予最高 20 万元一次性奖励。

广州市天河区

• 推动人工智能行业大模型 + 企业加快智能算法自主研发，对上一年度完成国家级生成式人工智能服务备案的人工智能行业大模型 + 企业，按照上一年度研发投入的 10% 给予支持，每家企业每年支持最高不超过 100 万元；

• 对上一年度完成国家级互联网信息服务算法或深度合成服务算法备案的人工智能行业大模型 + 企业，按照上一年度研发投入的 10% 给予支持，每家企业每年支持最高不超过 20 万元。

广州市黄埔区

• 对首次完成国家级生成式人工智能（大模型）上线备案且模型落地应用场景具有示范性的企业，给予最高 100 万元一次性奖励；

• 对首次完成国家级境内深度合成服务算法备案且具备良好应用的企业，给予最高 20 万元一次性奖励。

广州市南沙区

• 鼓励人工智能企业备案大模型，对自主研发并已在国家互联网信息办公室完成生成式人工智能服务备案的通用大模型或者垂直领域大模型的所有权主体，按参数规模、模态数量等指标，给予最高 100 万元一次性奖励；

• 支持人工智能企业基于大模型构建应用产品，对完成国家互联网信息办公室境内互联网信息服务算法备案或深度合成服务算法备案的 AIGC 内容创作平台的所有权主体，给予 30 万元一次性奖励。

深圳市

• 发放 “模型券”，每年发放最高 1 亿元 “模型券”，降低人工智能模型应用成本；

• 对企业依托经国家网信办备案的生成式人工智能模型开展模型服务、智能体开发应用等，达到一定规模且具有良好成效的，可按不超过模型购买费用的 30%，给予最高 200 万元资助。

深圳市福田区

对符合条件的企业购买已完成国家生成式人工智能服务备案的大模型进行应用场景开发和推广的，依条件按照不超过服务采购合同额（含模型私有化部署费用、云化部署费用、API 调用费用以及大模型一体机中大模型部分费用）的 30% 给予支持，每家企业每年最高 50 万元。

深圳市龙华区

• 对符合条件的企业，开发的算法纳入国家互联网信息办公室《境内深度合成服务算法备案清单》的，给予每个算法不超过 100 万元奖励，每家企业每年最高不超过 500 万元；

• 促进生成式人工智能服务创新发展和规范应用，对上年度成功通过国家互联网信息办公室《生成式人工智能服务备案》的模型，给予每个模型 50 万元奖励，每家单位每年最高 200 万元。

深圳市南山区

对符合条件的互联网或软件企业，算法纳入国家互联网信息办公室《境内深度合成服务算法备案清单》的，给予每个算法不超过 100 万元奖励，每家企业每年最高不超过 500 万元。

深圳市龙岗区

对上一年度在国家互联网信息办公室完成生成式人工智能服务备案的模型，按每个模型 50 万元给予企业支持，同一企业每年最高不超过 200 万元。

东莞市

设立最高 1500 万元模型券，支持企业利用通过备案的大模型底座框架进行二次开发和应用推广，符合条件的企业给予最高 100 万元资助。

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